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加强合规管理 保障企业持续健康发展

加强合规管理 保障企业持续健康发展

———《中央企业合规管理指引》发布的背景、目的与意义分析

 

国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)于2018112日印发了《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》)。《指引》包括以下六个方面的内容:总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障及附则,对中央企业及国有企业强化合规经营、构建合规管理体系,具有很强的指导意义。


  一、指引出台的背景


  首先,顺应全球强化合规管理新趋势。最近10多年以来,为响应国际组织及各国政府强化企业合规的要求,全球企业纷纷强化合规管理,已成为当今全球企业发展的新潮流。其次,把握国内强化企业合规发展新形势。中央领导一直关注走向世界的中国企业加强规范化管理的问题。特别是近年来,我国走进了促进国内企业强化合规经营管理的新阶段。第三,开启加快推进法治央企建设新篇章。推动中央企业强化合规管理是提升企业依法治企的新举措,这将成为推动中央企业合规管理及至中国企业合规管理里程碑式事件。


  二、指引出台的目的


  指引发布的目的,即是为推动中央企业全力加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展。具体讲:


  第一,通过顶层设计为央企全面推进合规管理建设提供政策依据。在指引发布后,中央企业的合规管理建设部门可以获得相应的资源支持,参照指引的相关要求,结合企业自身特点,在企业内部推动合规管理建设。


  第二,加快推进依法合规经营管理建设打造法治央企。指引明确了国资委将对中央企业的合规管理工作进行指导监督。国资委指导监督的基本目的是实现合规管理的有效性,让中央企业借助合规管理的抓手,增强依法治企能力。


  第三,促进制度有效供给推动央企持续健康发展。可以预见,加强中央企业合规管理工作,将是未来较长一个时期中央企业法治工作的重要工作。


  第四,加强合规管理建设促进央企建立容错纠错机制。当前,国资委出台了《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》,该文件对央企经营管理有关人员违反规定,未履行或未正确履行职责,在经营投资中造成国有资产损失或其他严重不良后果,经调查核实和责任认定,将对相关责任人员进行处理。实际上国资推动中央企业强化合规管理,为中央企业建立容错纠错机制提供了重要的制度保障。


  三、指引出台的意义


  按照本指引推进合规管理工作,对中央企业的经营管理来说,有以下几个方面的意义:


  第一,通过强化合规管理,有助于企业化解合规风险。巴塞尔银行监管委员会最早推动金融企业合规。该委员会认为,所谓合规风险是指企业因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规管理则是现代企业一项核心的风险管理活动。


  第二,通过强化合规管理,有助于企业管理体系再造。企业需要从合规角度梳理业务和业务流程的所有环节,考察相关规定是否健全和完善,特别是员工的行为是否符合这些规定。通过这样的梳理和整合,事实上完成对企业管理体系的再造与提升。


  第三,通过强化合规管理,有助于企业文化的重构。我们所说的企业文化并不是一般的企业文化活动,而是指企业经过长年培育和积淀形成的一种看不见摸不着的行为规范。持续不断地强化企业合规体系建设,必将使企业的文化得到重构,形成良好的合规文化。


  第四,通过强化合规管理,有助于我国企业成功地走出去。为了推进一带一路倡议,中国企业只能通过强化合规管理体系来防范合规风险,从而成功地走向世界。


  (据《光明网》)


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